國內發行量 NO.1 的財經月刊《Smart 智富月刊》從 2002 年開始頒發「Smart 智 富台灣基金獎」,是國內首度舉辦基金評選頒獎活動的媒體,也是國內最具公信 力、規模最大、知名度最高的獎項,評鑑方法本著公平、公正、客觀的原則,是 台灣投信業界的奧斯卡獎。

為讓「Smart 智富台灣基金獎」遴選過程更透明、公正、客觀,2012 年成立評審 團,邀請學有專精學者加入。2015 年評審團主席由國內基金研究權威台灣大學 財務金融系教授邱顯比擔任,評審成員有政治大學財務管理系教授李志宏、政治 大學財務管理系教授暨投信投顧公會公益理事吳啟銘、台灣大學財務金融系教授 暨投信投顧公會公益理事沈中華。

每一年的「Smart 智富台灣基金獎」都與國際基金評鑑公司合作,援用國際研究 的標準,以國內銷售的海內外基金為評選範圍,2008 年起《Smart 智富》月刊與 擁有全球最龐大的投資產品資料庫的晨星(Morningstar)攜手合作,持續為投資 人找尋值得長期持有的優質基金。

「Smart 智富台灣基金獎」要選出的不只是績效良好的個別基金,同時為了鼓勵 國內投信業者致力於提升研發品質,「Smart 智富台灣基金獎」還特別頒發「台 灣股票型基金團隊研究獎」及「台灣固定收益型基金團隊研究獎」,這是國內基 金獎的一項創舉。 營造一個從投資人利益為出發點的財富管理環境,是「Smart 智富台灣基金獎」 長期努力的目標,我們相信透過獎項的肯定,能激發資產管理公司和我們一起往 此目標邁進。

各類別基金獎
1. 須在台灣核備銷售超過 1 年 因為是年度基金獎,能被評選的基金最低標準是至少 2013 年投資人在台灣都能 買到的基金。
2. 短、中、長期績效及風險都必須列入評分
◎績效→占總評分的 70%:
(1)每檔基金的 1 年、3 年、5 年績效在所屬各組別進行百分比排名,各天期排名 完後,再根據每個不同天期所占的比重加權,其中 1 年期、3 年期、5 年期的分 別占比為 25%、25%、20%(例如 1 檔基金的 1 年期績效在該所屬組別中排名前 2%,其 1 年期的加權數字就是 2x25%)。 (2)為衡量每檔基金短中長期績效的一致性,每檔基金的 3 年「Batting Average」 表現列為參考指標。
◎風險→占總評分的 30%:以 3 年期、5 年期的資訊比(Information Ratio)來評 量,計算每檔基金的 3 年期、5 年期資訊比在各組別排名,3 年期資訊比、5 年 期資訊比分別占比為 60%、40%。
(說明:風險評選指標於 2009 年由夏普值改為資訊比。)
3. 績效+風險,每類基金選出 1 檔優勝 將步驟 2 的績效與風險數字加總,分數最低者為得獎者(因為排名數字最少代表 愈好)。
4. 若評審委員有特別考量,該獎項可以從缺。
5. 頒獎後 1 年內,如發生基金經理人、基金公司有嚴重違反倫理及受益人權益 事項,由評審團主席召集臨時評審會議,討論是否撤銷得獎資格、追回獎項。若 決議撤銷,須發佈新聞公告周知。

團隊研究獎
《初審》
1. 篩選符合資格的基金公司
◎股票型基金研究團隊:基金公司旗下投資國內外股票型基金至少要有 3 檔,發 行時間超過 3 年方可列入評選。
◎固定收益型基金研究團隊:基金公司旗下投資國內外債券型基金、貨幣型基金 至少要有 3 檔,發行時間超過 3 年方可列入評選。
2. 進行評分
◎績效→占總評分的 70%:每檔基金的 1 年、3 年績效在所屬各組別進行百分比 排名,各天期排名完後,再根據每個不同天期所占的比重加權,其中 1 年期、3 年期的分別占比為 30%、40%。
◎風險→占總評分的 30%:以 3 年期資訊比(Information Ratio)來評量,計算 每檔基金 3 年期資訊比在各組別排名。
3. 選出入圍公司,最多不超過 3 家
根據前述評分方式計算得分,及參酌 5 年績效衡量長期表現、質化審查原則,分 別選出股票型基金研究團隊、固定收益型基金研究團隊的入圍公司,每個獎項最 多不超過 3 家。

《複審》
由評審老師、Smart 智富月刊進行質化審查,邀請入圍業者提供書面資料並參加 口試,最後每個獎項挑選出 1 家得獎公司。
但是,頒獎後 1 年內,如發生基金經理人、基金公司有嚴重違反倫理及受益人權 益事項,由評審團主席召集臨時評審會議,討論是否撤銷得獎資格、追回獎項。 若決議撤銷,須發佈新聞公告周知。

股票型基金獎項
1.全球股票型基金獎
2.全球新興市場股票型基金獎
3.亞太(不含日本)股票型基金獎
4.拉丁美洲股票型基金獎
5.新興歐洲股票型基金獎
6.台灣股票型基金獎
7.日本股票型基金獎
8.北美股票型基金獎
9.歐洲股票型基金獎
10.大中華股票型基金獎
11.商品型基金獎
12.科技股票型基金獎
13.生物科技和健康護理股票型 基金獎
14.公用事業和基礎建設股票型 基金獎
15.不動產證券化基金獎

平衡型基金獎項
16.台灣平衡型基金獎
17.全球平衡型基金獎

債券型基金獎項
18.高收益債券型基金獎
19.新興市場債券型基金獎
20.政府債券型基金獎
21.全球債券型基金獎

團隊獎項
22.股票型基金團隊研究獎
23.固定收益型基金團隊研究獎